吴寿仁 工学硕士，管理学博士，教授级高级工程师，长期在科技部门工作，先后担任过珠海市科学技术委员会主任助理、上海市科技创业中心主任助理、上海杨浦高新技术创业服务中心副主任、上海市高新技术成果转化服务中心主任、《华东科技》杂志社主编、上海市科学技术委员会体制改革与法规处处长，2016年3月起任上海市计划生育科学研究所党委副书记、纪委书记。著有《科技成果转化疑解》（2018年）、《科技成果转化操作实务》（2016年）、《创新思维力》（2015年）、《创新知识基础》（2011年，上海专业技术人员创新公需科培训教材）、《企业技术创新手册》（2008年）等专著11部，主编《上海高新技术成果转化成功案例》，编辑、参与编著的著作多部。

科技成果的价值构成

科技成果有商业价值的话，才值得投入人力、物力和财力去转化它。判断一项科技成果有没有转化的价值，主要判断它有没有商业价值，即有没有盈利能力，有多大的盈利能力。

科技成果的价值特征表现为创新性、科学性和经济性，其构成一般包含以下几个方面：

一是科学价值（或称学术价值）。即理论上有新的创见，或者对现有理论的发展有贡献，包括验证、完善现有的理论。

二是技术价值。即科技成果的新颖性、先进性、成熟性、适用性或可行性等较好，能够提高科技成果的技术价值和技术水平。

三是经济价值。即科技成果具有潜在的应用前景，可从运用科技成果的产品和服务中获得经济利益，如节约成本、提高性能、解决问题等，包括直接经济利益和间接经济利益，也包括科技成果转化主体或科技成果拥有人取得的经济利益和科技成果转化主体或科技成果拥有人以外的他人获得的经济利益。

四是商业价值。即科技成果转化以后，投资人可以获得的投资收益，包括市场容量、预期经济效益、投入与产出，投资回收期等。如果科技成果转化可获得较大的商业价值，那就值得投入资金对其进行转化。

一项科技成果值不值得转化，关键看其是否有经济价值，特别是商业价值，而商业价值主要取决于其知识产权价值，特别是专利价值。科技成果值不值得转化，一要看它是否有较高的商业价值；二要看是否有良好的效果及受众对其效果的感知度大小；三要看潜在竞争对手是否容易进入，包括科技成果的原创性是否强及知识产权保护的针对性、有效性是否强等；四要看配套条件是否具备，包括实施科技成果转化的配套条件、相关配套技术、市场成熟度等。例如，沪亚生物医药技术公司筛选项目的标准主要有以下五项：一是潜质好，是最佳的新药；二是填补空白，即原创性强；三是海外市场看好；四是临床或临床前验证有效；五是有快捷的开发路径。

另外，科技成果还具有社会价值和文化价值，即具有推动社会进步和文化发展的功能。

如何提高企业专利申请质量

申请专利的目的一般是以下几个方面：一是开拓市场并维护其市场利益。专利的商业价值，包括运用专利的产品应具有的实用价值，主要取决于发明创造的价值。如果一件专利具有较大的商业价值，且能有效地阻止竞争对手进入该市场，则该专利就是一件高质量的专利。相反，如果一件专利的市场容量狭小，商业价值不大，或者即使商业价值较大，但不能有效地阻止竞争对手进入该市场，那么都不能被称为高质量的专利。二是能够威慑竞争对手及其合作伙伴，使其不敢擅自进入该市场。

某公司的知识产权经理提出，衡量专利质量高低有三个指标：一是专利的保护范围是否足够宽；二是专利类型，发明专利要通过专利审查员的实质审查，其稳定性比较高；三是对竞争对手是否构成威胁。

为提高专利质量，该公司采取了以下七项措施：

一是实行研发奖励制度。对创新水平高、知识产权质量高的研发成果予以奖励。

二是建立科学的专利评审和考核体系。将专利申请量作为重要的考核指标。在岗位管理和人才评价中强化以专利技术成果成功转化为导向的考核标准。

三是实行严格的保密制度。在专利信息披露以前进行严格的保密，并建立比较完善的保密措施。

四是建立完备的专利信息系统。为提高专利的授权率，在申请专利前都必须进行充分的专利信息检索，确保提交专利申请的发明创造具有显著的新颖性和创造性。这方面的工作量要占研发工作的三分之一。因为一旦申请专利授权，就容易被竞争对手请求宣告无效，或者竞争对手进行规避设计。

五是加强专利知识的教育培训。专利知识培训可以普遍提高科研人员的专利意识及专利创造、运用和管理的能力。

六是为每条产品线配备专利工程师，跟进项目的研发进程。专利工程师的职责是发现创新，并提示风险。专利工程师基本上都是获得硕士学位以上的专业技术人员，对所从事的技术领域都比较熟悉，对研发活动有较强的驾驭能力，以及发现风险并规避风险的能力。专利工程师的作用比较大，既能对专利的质量严格把关，也能对研发项目的质量严格把关。在立项时，专利工程师会对研发方向提出建议；研发任务完成时，要评估研发目标是否达成，达成目标的，才予以结题。

七是加强专利申请的全过程管理。在专利申请前，该公司注重评估发明创造的价值，对有可能得到多大的保护范围及可能付出的代价做到心中有数，归纳提炼最优的保护方案与次优的保护方案。这样做的目的是提升专利质量及专利的潜在商业价值。对每项发明创造的潜在商业价值进行评估，有商业价值的发明创造才提交专利申请，并对专利进行增值培育。

在提交专利申请前，研发人员必须提交技术交底书。技术交底书应符合以下要求：一是阐明现有技术情况，包括现有技术的优点和缺点；二是有较明确的发明目的与目标；三是技术方案完整，包括有益的效果、最佳实施例等。如果仅是从最优的案例去申请专利，则专利的保护范围会很小。为使专利的保护范围扩大，必须设计更多的实验，对技术数据进行再研究。

由于专利申请是将技术语言转换成法律语言，在专利申请文书的撰写过程中，必须妥善处理好权利要求书与说明书等的关系。说明书是用于支持保护范围和解释权利要求的，应当确保充分公开、完整、逻辑清楚、用语得当。例如，制动装置是指从“动”到“不动”，而止动机构是指从“不动”到“不动”。如果将“制动”误写为“止动”，或者将“止动”误写为“制动”，就很容易被无效。同时，应提供适当数量的实施例，以完善说明书，使其达到充分公开的要求，也用于支持权利要求书请求保护的范围。权利要求书提出的权利项要尽可能多，保护范围要尽可能大。

专利申请以后，在答复阶段，要争取最大的保护范围。在专利维持阶段，定期对专利进行评估，包括评估发明创造的配方与工艺。评估结果无外乎两种：一是是否继续缴纳年费；二是是否许可或转让。

由于申请专利关系到科技成果的权益保护，该公司对发明创造是否提出专利申请是一件慎重而重大的决策，所以申请的专利并不多。从2009年起到2014年的6年间，共申请了282件专利，获得授权61件。

从该公司的做法来看，为更好地保护优秀科技成果，应当请最好的专利律师撰写专利申请文件。再以斯坦福大学为例，该大学每周大约有9—10项研究成果由教授向学校进行“信息披露”。经过学校技术转移办公室筛选认定，大约只有5项具有经济价值的项目能够进入到下一步的专利申请阶段。技术转移办公室这样做的目的就是严把专利质量的审核关。