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深析科技成果转化操作准则
《华东科技》     发布时间:2019-11-18 13:34    

以许可或者转让的方式转化科技成果

上海盛知华知识产权服务公司总结了以许可或转让的方式转化科技成果的流程为以下十一个步骤:

一是对科技成果的专利性和潜在商业价值进行评估。这是成果转化的前提,即判断一项成果是否值得转化,有多大的转化前景。对于有转化前景的科技成果,可以进入第二步。否则,就需要放弃。

二是专利增值培育。如果科技成果有转化价值,应该使其价值凸显出来,即需要进行专利增值培育,通过培育充分发掘其价值,使其价值容易得到认可。

三是专利申请全过程质量管理。科技成果有没有价值,有多大的价值,除了成果本身以外,还要看其价值是否在知识产权上得到体现。对于一项有巨大价值的科技成果,需要采取比较完善的知识产权保护策略,即进行全过程质量管理,使知识产权保护范围或保护组合能够覆盖科技成果的创新点或技术单元。这就需要对专利申请进行全过程的质量管理。

四是潜在应用市场和目标公司分析。好的成果需要有人欣赏,有人愿意投资,舍得投资。要找到合适的投资人,就需要对科技成果的应用市场和目标公司进行分析,以便有的放矢地寻找目标投资公司。

五是国内国际市场技术推介。好的成果也要进行推介。为使好的成果找到最合适的投资者,需要在国内国际市场上进行技术推介。根据目标公司的分析,有针对性地进行技术推介。

六是帮助目标公司解除交易疑虑。找到了意向投资者,就要设法促成交易。科技成果转化投资有较大风险,因而投资者往往存在交易疑虑。消除目标公司的交易疑虑,是技术中介机构要做的基础工作之一。

七是交易价值评估。消除了目标公司的交易疑虑,目标公司有成交意愿的,需要对科技成果进行评估作价,促使交易双方对成交价格达成共识。

八是交易的关键商业法律条款谈判。交易双方对成交达成共识,包括成交价格,需要签订合同。在签订合同之前,先要对关键的法律条款进行谈判,达成共识。

九是许可或转让合同细节条款谈判。起草的技术转让合同,对关键商业条款达成共识以后,需要对合同细节条款进行谈判,形成共识。

十是许可或转让合同签订。合同条款谈成以后,需要签订技术转让合同。可以商量以什么形式签订技术合同,是否需要举办签字仪式。

十一是合同履行监管。交易双方签订合同以后,必须履行合同条款。对中介机构而言,需要监督合同的履行。

对于研究开发机构和高等院校来说,盛知华公司的这套流程是比较管用的。因为《促进科技成果转化法》第十七条第一款规定,国家鼓励研究开发机构、高等院校采取转让、许可和作价投资等方式,向企业、其他组织转移科技成果。

从盛知华总结的科技成果转移流程看,在项目立项时,就要以需求为导向,要考虑预期成果的目标客户、市场前景等。在项目的研发过程中,要考虑预期成果是否具有潜在的商业价值,是否申请专利,并注重专利价值的培育与增值,同时要对科技成果的应用市场和目标公司进行分析;进而进行技术推介等。通过这样一系列的工作环节,研发与相关的转移活动保持同步进行,相辅相成,相互促进。研发要围绕转移活动进行,始终坚持目标(或需求)导向,而转移活动的展开又有助于研发的深化,进一步明确研发的方向,提高研发的针对性和有效性,使研发的价值达到最大化、最优化。

盛知华总结的上述流程还表明,研究开发机构和高等院校应当委托专业的技术转移机构开展科技成果转移活动。因为专业的技术转移机构能够帮助研发人员发现并挖掘科技项目的价值,及时并有效地申请知识产权,以最大限度地保护科技成果,使研发活动少走弯路,降低研发成本与风险。

科技成果不是卖给出价最高者,而是卖给实施能力最强者,或者说,卖给与科技成果的战略方向一致的买家。这一点尽管不符合拍卖、科技成果在技术交易市场挂牌交易的定价原则,但符合《促进科技成果转化法》的立法宗旨,符合共赢的原则,也是交易双方顺利合作的根本保证。

如果将科技成果卖给出价最高者,如果不能转化,或没有能力进行转化,一切都枉然。因转化不成功,双方交易会破裂,到手的交易款有可能退回去。因此,科技成果转化不同于一般的商品买卖。


科技成果转让与许可的区别和联系

科技成果转让是指科技成果的所有权,包括专利权、软件著作权、集成电路布图设计权等,由让与方转移至受让方,并收取转让费;而科技成果的许可只是许可人允许被许可人使用科技成果,并收取使用费。两者区别在于:

一是科技成果转让是受让方独享科技成果及其权益,该成果将在企业中生根发芽,即一对一;科技成果许可是若干个被许可人可以实施科技成果,或者说,多个企业可实施同一科技成果,即1对N。不过,为避免恶性竞争,需要对每一个被许可人实施的区域、领域作出限制。

二是科技成果转让涉及权利的转移,应办理权利转移登记。受让方取得科技成果,支付的转让费应计入企业的无形资产,每年可以按一定比例进行摊销,一般是10%,即分10年进行摊销;科技成果许可不涉及权利的转移,许可人收取的许可费计入被许可人当期的生产成本或经营费用,也可记入无形资产并逐年摊销。

三是科技成果转让因权属发生转移,按照《促进科技成果转化法》及有关法律的规定,可以进行资产评估。科技成果许可不涉及权属的转移,一般不需要进行资产评估。

四是科技成果转让一般采取“入门费+提成费”,而实施许可一般采取提成费,因此受让人要比被许可人多支付入门费,即一次性投入相对要更大。打一个不是很恰当的比方,科技成果转让相当于按揭买房,而科技成果许可相当于租房。

由于技术秘密是由其权利人采取保密措施自行进行保护的,它不具有对抗第三方通过自行研究开发的方式取得同样的技术秘密,因而不具有所有权属性。因此技术秘密转让实际上是转让该技术秘密的使用权和转让权,实质上就是实施许可。

一般来说,国际技术转移以许可为主,叫做许可证贸易。这基于以下原因:一是知识产权具有较强的地域性,在某一国申请了知识产权,才受该国保护;二是国际技术转移的标的以技术秘密(也称专有技术)为主;三是国际技术转移的目的是开发引进国的市场价值,是技术的梯度转移,以实现技术的边际价值。转移技术的权属意义不大。

而国内企业一般以技术转让为主,以规避知识产权的风险,避免通过普通许可可能产生的同业竞争问题。

两者的共同点在于:一是两者都是重要的成果转化方式,都是收到现金;二是按照《合同法》的规定,两者都属于《合同法》规定的技术转让。


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2019年11月刊

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