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重大科技基建步入全生命周期管理
《华东科技》     发布时间:2014-05-26 15:27:33.0    
重大科技基础设施概况
基础设施及其属性

重大科技基础设施,是指为在科学技术前沿取得重大突破,解决经济、社会发展和国家安全中的战略性、基础性和前瞻性科技问题,由国家投资建设,并在长期运行中,为科技界和社会各相关领域的科学研究和高技术发展提供支撑条件的大型设施,包括整体性的装置、分布式设施及大量独立设备系统集成的研究设施。重大科技基础设施是国家基础设施、国家创新体系的重要组成部分,是实施创新驱动发展战略、加快建设创新型国家的重要推动力量,是抢占科技发展战略制高点、增强国家核心竞争力的重要有效途径。

重大科技基础设施是一项“科学工程”,具有鲜明的科技属性和工程属性。首先重大科技基础设施是为了满足科学技术前沿研究的需要,建设过程中必须要采用新原理、新技术等开展大量研究试验、技术攻关和设备研制,涉及众多学科领域并往往产生新学科,建成后主要是支撑开展持续的科学技术活动。其次重大科技基础设施是一种基础设施,必须通过工程建设才能发挥效用,因此必定属于基本建设项目,需要较大规模的投资,通过履行基本建设程序开展决策、建设等工作,在一定周期内形成一定规模的固定资产。重大科技基础设施的科技属性和工程属性是相辅相成,有机统一的,科技属性是前提和要求、是工程属性实现的主要目标,工程属性是保障和条件、是科技属性实现的重要支撑。

在上述两个属性之外,重大科技基础设施还具有投资大(包括建设投资和运行经费)、周期长(包括建设周期和运行周期)、风险高(包括科技风险和工程风险)等特点。

基本情况

我国重大科技基础设施发展可划分为三个时期,即从“两弹一星”开始的萌芽期(上世纪五六十年代)、以北京正负电子对撞机为标志的成长期(上世纪七八十年代)、上世纪九十年代以后的发展期。特别是“十一五”以来,我国重大科技基础设施建设迈上新台阶,中央和地方财政投入显著增加,设施建设和开放共享水平大幅提升,科技支撑和科研产出能力不断提高,大批优秀科技、工程、管理人才脱颖而出,显著提高了我国科技创新能力和国际地位。据国家发展改革委统计,我国在建和运行重大科技基础设施总量达到32项,覆盖范围从粒子物理与核物理、天文学等传统大科学领域,向地球系统与环境科学、生命科学等新兴领域拓展。

目前,我国重大科技基础设施已经形成了以国家发展改革委牵头、各部门和建设单位协同的管理体制,管理可大体可分为规划、建设和运行三个阶段,相关管理制度和规范也在逐步完善。但是现行管理规范还不能完全适应重大科技基础设施的特点,特别是更多套用一般固定资产投资建设项目的管理规范,按照工程属性管理较多、科技属性体现不足,缺乏对全生命周期的管理规范,普遍存在工程延期、投资增加、建设管理不规范、后续投入不足等问题。

重大科技基础设施全生命周期管理体系

重大科技基础设施全生命周期管理体系应紧密结合其科技属性和工程属性,围绕规划、建设和运行三个阶段,包括建设规划、预制研究、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、中期评估、项目调整、项目验收、运行考核、后评价、改造升级、退役共12个环节。重大科技基础设施在立项时就应该开展设施的生命力评估,确定较为合理的设施生命周期以及主要环节、管理内容等。下面将重点分析建设规划、预制研究、中期评估、后评价、改造升级、退役等6个环节。

建设规划

建设规划应分为中长期规划和五年规划两个层次。

由于科技水平的不断发展,对重大科技基础设施的要求和所需的资源越来越大,必须要进行长远的规划。近年来,欧美发达国家在已拥有相当规模重大科技基础设施的基础上,进一步制定了长期发展规划,如美国能源部《未来的科学装置——二十年前瞻》、欧盟的《欧洲研究基础设施路线图规划》等。考虑到一个重大科技基础设施从规划酝酿到建成运行一般需要较长的时间,如上海同步辐射光源从1993年提出建议到2010年顺利通过国家验收,历经17年之久。中长期规划应主要围绕未来20年左右时间周期内,针对科技前沿研究和国家重大战略需求,确定重大科技基础设施发展方向、主要目标、重点领域和保障措施等。中长期规划还要依据发展形势定期进行修改调整。
同时,依据中长期规划并结合发展形势、建设条件等情况,编制重大科技基础设施五年建设规划,明确五年之内优先规划建设的具体项目。
预制研究

预制研究是重大科技基础设施建设阶段关键的必经环节,主要是对已列入建设规划的重大科技基础设施的关键技术、样机研制及非标加工设备等问题进行预先制造研究,以最大程度降低工程风险并确保工程顺利建设。如合肥同步辐射加速器、上海同步辐射光源等项目都先后进行了扎实的预制研究,不但攻克了技术、完成了工程方案总体设计,而且培养了队伍、建立了工程质量管理体系。而大天区面积多目标光纤光谱望远镜(LAMOST)、兰州重离子加速器冷却储存环项目却没能在建设之前开展预制研究,造成了工期延期、投资增加等问题。预制研究环节的有无及质量好坏,直接影响到建设的成败。因此,一定要在重大科技基础设施立项之前开展预制研究,并将其作为项目立项的重要依据,相关研制研究经费也要单独计列、充分保障。

中期评估

中期评估是目前重大科技基础设施建设阶段的一个缺失环节。重大科技基础设施建设通常周期长、风险高、投资大,项目建设内容、技术路线、投资估算等都可能发生较大变化,如上世纪90年代的美国超导超级对撞机项目(Superconducting Super Collider,简称SSC),耗资超过82亿美元,经评估后发现项目所需经费将大大超过概算,美国国会及时终止了项目,避免了后续更大损失。因此,重大科技基础设施的中期评估就是政府主管部门组织技术、工程、财务等多方面的专家,对项目建设的进展、工期、投资、风险等进行全面评估,及时发现问题、提出解决方案,如调整科技目标、优化建设内容、增加工程投资、甚至终止项目等。政府主管部门应根据中期评估结果,及时开展项目调整、追加投资等工作。

后评价

后评价是政府主管部门正在积极探索的一个环节,受政府的委托,相关第三方工程咨询机构已先后对合肥同步辐射加速器、兰州重离子加速器冷却储存环、北京正负电子对撞机重大改造工程等进行了后评价。通过后评价,可以对重大科技基础设施的决策程序、建设过程、运行情况等进行全面评估,总结经验、发现问题、提出建议等,特别是一方面要对项目本身提出具体改善意见,另一方面要对政府主管部门提出宏观层面建议。同时,重大科技基础设施后评价结果应当成为项目申请运行经费、开展升级改造以及项目承担单位申请其他项目的重要依据。

改造升级

改造升级是对已经投入运行一段时间但仍有较大发展潜力的重大科技基础设施,通过实施工程项目、追加项目投资,进一步完善提升技术指标和综合性能,最大程度发挥其科学效益。如北京正负电子对撞机重大改造工程就是在原有隧道内安装双存储环、成为双环对撞机,同时对谱仪进行改造,实现正负电子对撞机和同步辐射装置的“一机两用”,为我国高能物理继续保持国际领先地位奠定了坚实基础。重大科技基础设施改造升级可以以较少的投资、较短的时间、较快的速度继续保持、甚至提高国际竞争力。而且不需要再铺新摊子,避免重复建设,因此可以减少审批环节、缩短审批周期。此外,在规划重大科技基础设施时,也要为今后改造升级留下充分空间。

退役

重大科技基础设施通常都有一定生命周期,当其缺乏科学发展潜力、持续发展能力或运行难以为继时,就可以采取退役的方式。如2004年4月30日,北京正负电子对撞机(BEPC)正式结束运行,标志着BEPC/北京谱仪(BES)胜利结束15年来的实验任务、光荣退役。国际上的重大科技基础设施也有因为运行经费紧张原因而退役关闭,如2011年9月30日,美国能源部因无力支付每年高达5000万美元的运行费用,关闭了位于美国伊利诺伊州巴达维亚费米国家加速器实验室的万亿电子伏特加速器(Tevatron)。退役将给重大科技基础设施全生命周期画上圆满的句号,但是相关科技管理人员、建设运行经验等可不断传承,为新的重大设施的建设运行提供坚实的基础支撑。


建立重大科技基础设施全生命周期管理体系的建议

近日,国务院正式印发了《国家重大科技基础设施建设中长期规划(2012—2030年)》,提出了重大科技基础设施建设的指导思想、建设目标、主要领域、重点项目和保障措施等,建议依据中长期规划的部署,采取有效措施强化重大科技基础设施的全生命周期管理。

建议加快制定国家重大科技基础设施管理办法。适应其科技属性和工程属性的要求,进一步加强和规范国家重大科技基础设施的建设与运行管理,特别是要将预制研究、中期评估、后评价、改造升级等作为设施全生命周期管理的必需环节,根据重大科技基础设施特点制定更为适用的投资估算/概算、相关设计、监理、招投标等规范制度,合理安排预制研究经费、允许项目评估调整并增加投资、重视绩效评价和对设施开展生命力评估、增加人力“软投入”等。

建议各方形成合力推进重大科技基础设施建设。重大科技基础设施投入大、应用广,其全生命周期管理涉及发展改革、科技、财政、人力等宏观综合部门,还涉及中科院、海洋、农业、气象等专业主管部门,也需要地方政府在土地、资金、人才等方面予以支持,一定要建立统筹规划、部门协同、各司其职的管理推进机制。同时应充分发挥地方政府作用,加强重大科技基础设施与地方的技术和产业化合作,促进技术溢出效益的发挥。

建议设立统一国家重大科技基础设施专项资金。专项资金由发展改革部门会同科技、设施专业主管部门共同向财政部门提出预算、单独设立,主要用于安排重大科技基础设施全生命周期的工程建设、运行管理、预制研究、规划评估、人力投入等方面,以改变目前政府部门各管一段、资金来源多门,以及设施的工程建设、运行、改造经费普遍不足等问题。


(作者系上海投资咨询公司副总经理)
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